首页
登录
从业资格
为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制
为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制
题库
2022-08-02
31
问题
为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所监督管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章,制定本规定。A: 了解客户B: 分类管理C: 分层管理D: 开发客户
选项
A: 了解客户
B: 分类管理
C: 分层管理
D: 开发客户
答案
AB
解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定,为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章,制定本规定。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/700484.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
(2021年12月真题)期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,中国证监会应
(2019年真题)期货公司在计算净资本时,中国证监会派出机构可以要求期货公司对资
(2019年真题)根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司出现(
(2018年真题)根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现()情
(2018年真题)根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下对风险监管指标预警标
(2018年真题)期货公司不符合持续性经营规则且逾期未改正,其行为严重危及期货公
(2018年真题)在净资本计算表的附注中,期货公司应充分披露期末未决诉讼、未决仲
(2018年真题)若期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序,国务
(2017年真题)对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及
(2020年真题)期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值
随机试题
[originaltext]SomethingstrangehappenseveryyearfromAugust6to15ont
Somuchhasthedebateoversugarenteredthemainstreamthatitisnolonge
下列属于消防安全管理基本方法的是()。A.安全检查表分析方法 B.因果分
下列教育思想中属于赫尔巴特提出的有( )。A.教学过程的四个阶段论 B.实科
某工程施工中发生安全事故,造成3人死亡,8人受伤,直接经济损失350万元,按照生
共用题干 TheFridge1.Thefridgeisconside
A.蒿甲醚B.甲硝唑C.枸橼酸乙胺嗪D.盐酸左旋咪唑E.吡喹酮锌与盐酸可将本品所
该省2009-2013年GDP的年平均增长率约为:() A.17.6%
孕妇赵某11月1日晚因阵痛被家人送往医院,于11月3日凌晨分娩出女儿李某某。出院
施工图审查机构审查施工图时,审查的主要内容包括()。A.设计单位的资质等级 B
最新回复
(
0
)