2. 从业资格
  3. （2017年真题）对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司，其行为严重危及

（2017年真题）对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司，其行为严重危及

考试题库2022-08-02  90
问题 （2017年真题）对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司，其行为严重危及期货公司的稳健运行，损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（   ）。A.停止批准新增业务B.限制或者暂停部分期货业务C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分
选项 A.停止批准新增业务
B.限制或者暂停部分期货业务
C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分
答案 ABC
解析 期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：①限制或者暂停部分期货业务；②停止批准新增业务；③限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利④限制转让财产或者在财产上设定其他权利⑤责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利⑥限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用⑦责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
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