2. 从业资格
  3. （2019年真题）根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司出现（

（2019年真题）根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司出现（

题库2022-08-02  62
问题 （2019年真题）根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司出现（   ）情形时，应当向公司全体董事提交书面报告。A.风险监管指标达到预警标准的B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过规定比例的C.风险预警期结束的D.风险监管指标不符合规定标准的
选项 A.风险监管指标达到预警标准的
B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过规定比例的
C.风险预警期结束的
D.风险监管指标不符合规定标准的
答案 ABD
解析 《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条规定，“期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露”。第二十一条净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。
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