2. 从业资格
  3. 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法

考试题库2022-08-02  39
问题 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A: 中国证监会及其派出机构B: 中国期货业协会C: 中国金融期货交易所D: 中国期货业协会及其派出机构
选项 A: 中国证监会及其派出机构
B: 中国期货业协会
C: 中国金融期货交易所
D: 中国期货业协会及其派出机构
答案 A
解析 根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条的规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。
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