首页
登录
从业资格
(2020年真题)某地证监局在对辖区内机构进行例行检查时,发现某股权投资基金管理
(2020年真题)某地证监局在对辖区内机构进行例行检查时,发现某股权投资基金管理
练习题库
2022-08-02
58
问题
(2020年真题)某地证监局在对辖区内机构进行例行检查时,发现某股权投资基金管理人有重大违法嫌疑,决定进一步采取措施,不符合相关规定的措施是( )。A.封存该公司所有财务资料B.查封该公司所有银行账户C.暂停该公司证券交易十五个交易日D.对该公司法人代表进行刑事拘留
选项
A.封存该公司所有财务资料
B.查封该公司所有银行账户
C.暂停该公司证券交易十五个交易日
D.对该公司法人代表进行刑事拘留
答案
D
解析
根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取以下措施: (一)进行现场检查,并要求报送有关的业务资料; (二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证; (三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明; (四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料; (五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存; (六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封; (七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1865451.html
本试题收录于:
私募股权投资基金基础知识题库基金从业资格分类
私募股权投资基金基础知识
基金从业资格
相关试题推荐
《普通高中语文课程标准(2017年版2020年修订)》,对“学习任务群”要求“以
阅读《祖父的园子》教学实录的片段,按要求答题。 师:下面来检查昨天学的几
依据《普通高中音乐课程标准(2017年版2020年修订)》,下列哪个模块属于高中
欧洲中世纪主要的音乐教育机构是( )。A.学校 B.宫廷 C.寺院 D.
隋唐时期,掌管礼乐活动的最高行政机构是()。A.乐府 B.教坊 C.鼓吹
政府设立教坊音乐机构,并通过大乐署对乐师进行考核,规定“十年大校,未成,则十五年
中国古代音乐教育机构已形成了相对完善的体系,设有大乐署、教坊与“小部音声”的朝代
我国音乐历史上第一个礼乐机构是西周时设置的()。A.春官 B.教坊 C.太
一节教唱课结束时,教师通过适当的练习检查学生的学习情况属于()。A.量化评价
我国最早的教育机构,其职责是对周王朝乐舞的管理和教育工作的是()。A.太学
随机试题
Americansusuallyconsiderthemselvesafriendlypeople.Theirfriendships,
[originaltext]Allmycolleaguesaregoingovertothecafeterianow,butIcan’
Martinbeggedhismothertopardonhim,__________(保证以后考试不再作弊了).promisingnott
下面关于国债(电子式)发行额度的管理,说法正确的是( )。 ①发行期每日日终
2020年1-10月,我国规模以上互联网和相关服务企业(简称互联网企业)完成业务
善于疏肝解郁的药物是A.枳实 B.香附 C.青皮 D.香橼
中央银行规定,利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制,属于()。
某330kV单回线路,导线为2XLGJ—400/50(d0=27.63mm)双
根据《水利工程设计变更管理暂行力法》(水规计[2012]93号),下列施工组织
路基石方爆破施工,同等爆破方量条件下,清方量较小的爆破方式为( )。A.光面爆破
最新回复
(
0
)