2. 从业资格
  3. 发行人在持续督导期间出现（　　）的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到12个

发行人在持续督导期间出现（　　）的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到12个

题库2022-08-02  30
问题 发行人在持续督导期间出现（　　）的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施。Ⅰ．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ．公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅲ．上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ．首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组Ⅴ．上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露Ⅵ．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A.ⅠB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅤD.Ⅲ、Ⅴ、ⅥE.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
选项 A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
答案 B
解析 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第72条规定，Ⅱ项应为，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上；Ⅲ项应为，首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；Ⅳ项应为，首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组。
Ⅵ项，根据第70条规定，发行人持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格12个月到36个月，责令保荐机构更换相关负责人，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，撤销保荐业务资格，对相关责任人采取证券市场禁入的措施。
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