发行人在持续督导期间出现(  )的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到12个

题库2022-08-02  33

问题 发行人在持续督导期间出现(  )的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施。Ⅰ.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ.公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅲ.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组Ⅴ.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露Ⅵ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A.ⅠB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅤD.Ⅲ、Ⅴ、ⅥE.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

选项 A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

答案 B

解析 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第72条规定,Ⅱ项应为,公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;Ⅲ项应为,首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;Ⅳ项应为,首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组。
Ⅵ项,根据第70条规定,发行人持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格12个月到36个月,责令保荐机构更换相关负责人,对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施;情节严重的,撤销保荐业务资格,对相关责任人采取证券市场禁入的措施。
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