2. 从业资格
  3. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的

admin2022-08-02  62
问题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件是（　　）。A.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于25人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人B.净资本不低于人民币3000万元C.注册资本不低于人民币1亿元D.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于5人E.最近3年内未因违法违规行为受到行政处罚
选项 A.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于25人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
B.净资本不低于人民币3000万元
C.注册资本不低于人民币1亿元
D.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于5人
E.最近3年内未因违法违规行为受到行政处罚
答案 C
解析 《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。A项，从业人员应不少于35人；B项，净资本不低于人民币5000万元；D项，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人即可，不要求5人；E项，少“重大”两字，最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚才行。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1833740.html
本试题收录于： 保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类

保荐代表人胜任能力

保荐代表人投资银行业务

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)