首页
登录
从业资格
首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者有( )。
首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者有( )。
admin
2022-08-02
94
问题
首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者有( )。A.主承销商控股股东管理的公募基金B.主承销商高管人员配偶的姐姐C.过去6个月内与主承销商签署私募公司债承销协议的公司D.持有主承销商10%股份的股东E.发行人监事能够施加重大影响的公司
选项
A.主承销商控股股东管理的公募基金
B.主承销商高管人员配偶的姐姐
C.过去6个月内与主承销商签署私募公司债承销协议的公司
D.持有主承销商10%股份的股东
E.发行人监事能够施加重大影响的公司
答案
A
解析
《首次公开发行股票配售细则》(2018年修订)第11条规定,首次公开发行股票时,主承销商不得向下列对象配售股票:
①发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工;发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股公司控制的其他子公司;
②主承销商及其持股比例5%以上的股东,主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工;主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司;
③承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工;
④本条第①、②、③项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;
⑤过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员。
⑥通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。
⑦主承销商或发行人就配售对象资格设定的其他条件。
本条第②、③项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制,但应当符合证监会的有关规定。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1833646.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
对可能导致重大质量与安全事故后果的险情,项目法人和施工等知情单位必要时()上报至
根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》,以下关于期权激励计划的
根据《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》,以下关于风险警示板的说法,错误
根据《北京证券交易所股票上市规则(试行)》,下列关于退市的说法,正确的是( )
下列情形,投资者可以免于发出要约,增持上市公司股份的有( )。A.收购人与出让
A公司为参与配售的B保荐机构相关子公司,双方签订了配售协议,下列关于A公司认购股
依据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》,私募基金管理人注册为科创板、
上市公司存在( )情形的,主承销商不得承销该上市公司所发行的证券。 Ⅰ.利润
首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列( )对象配售股票。
根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》,网下投资者在科创板、创业板首
随机试题
Althoughitwaswrittenoveronehundredyearsago,itisstillthe______histor
Time-savingTips:ListsMakinglistsisrelaxing.It
In600B.C.,theAssyrianEmpirehadjustfallen.Atits【C1】______,ithad
AsSesameStreetkicksoffits40thanniversaryseasonTuesday,withfirstl
[originaltext]Asix-year-oldboyhasbeenfoundaliveafterspendingfourd
粉防己碱抗炎的作用机制是A.兴奋垂体-肾上腺皮质功能B.促进中性白细胞游走C.抑
公式:[(第二次结果-第一次结果)/第二次结果]×100%,计算结果为A.总误差
根据地图编制出版管理条例,出版或者展示未出版的含有国界线或者省、自治区、直辖市行
各种运输方式内外部的各个方面的构成和联系,就是( )。 A.运输系统
中央银行运用货币政策手段影响中介目标进而实现最终目标的途径和机能就是( )。A.
最新回复
(
0
)