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上市公司存在（ ）情形的，主承销商不得承销该上市公司所发行的证券。 Ⅰ．利润
上市公司存在（ ）情形的，主承销商不得承销该上市公司所发行的证券。 Ⅰ．利润
资格题库
2022-08-02
99
问题
上市公司存在（ ）情形的，主承销商不得承销该上市公司所发行的证券。Ⅰ．利润分配方案尚未提交股东大会表决Ⅱ．公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决Ⅲ．利润分配方案尚未实施Ⅳ．公积金转增股本方案尚未实施A．Ⅱ、ⅣB．Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、ⅢD．Ⅱ、Ⅲ、ⅣE．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
E
解析
《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第18条规定，上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。相关方案实施前，主承销商不得承销上市公司发行的证券。
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保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
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