2. 从业资格
  3. 根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》，网下投资者在科创板、创业板首

根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》，网下投资者在科创板、创业板首

免费题库2022-08-02  53
问题 根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》，网下投资者在科创板、创业板首发股票网下询价和配售业务中，超资产规模申购的，中国证券业协会可对其采取（　　）措施。Ⅰ．网下投资者所管理的配售对象近十二个月内累计出现一次超资产规模申购的，协会向网下投资者发送提醒函，并要求其报送整改报告Ⅱ．网下投资者所管理的配售对象近十二个月内累计出现两次超资产规模申购的，暂停该网下投资者新增配售对象注册一个月，视情况约谈网下投资者相关负责人、要求参加相关培训并向协会报送整改报告等Ⅲ．网下投资者所管理的配售对象近十二个月内累计出现两次超资产规模申购的，暂停该网下投资者新增配售对象注册二个月，视情况约谈网下投资者相关负责人、要求参加相关培训并向协会报送整改报告等Ⅳ．网下投资者所管理的配售对象近十二个月内累计出现三次超资产规模申购的，暂停该网下投资者新增配售对象注册三个月，并要求其向协会报送整改报告Ⅴ．网下投资者所管理的配售对象近十二个月内累计出现三次超资产规模申购的，暂停该网下投资者新增配售对象注册六个月，并要求其向协会报送整改报告A．Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、ⅤC．Ⅱ、ⅤD．Ⅰ、Ⅱ、ⅤE．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
E．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》，第二十八条规定，网下投资者在科创板、创业板首发股票网下询价和配售业务中，违反本规则第十六条的有关规定，其所管理的配售对象申购、拟申购金额超过提交给主承销商证明材料资产规模（以下简称“超资产规模申购”），并被主承销商剔除报价或不予配售的，协会对其采取以下措施：
（一）网下投资者所管理的配售对象近十二个月内累计出现一次超资产规模申购的，协会向网下投资者发送提醒函，并要求其报送整改报告；
（二）网下投资者所管理的配售对象近十二个月内累计出现两次超资产规模申购的，暂停该网下投资者新增配售对象注册一个月，视情况约谈网下投资者相关负责人、要求参加相关培训并向协会报送整改报告等；
（三）网下投资者所管理的配售对象近十二个月内累计出现三次超资产规模申购的，暂停该网下投资者新增配售对象注册六个月，并要求其向协会报送整改报告；
（四）网下投资者所管理的配售对象近十二个月内累计出现四次（含）以上超资产规模申购的，协会根据网下投资者违规情形严重程度，采取暂停新增配售对象注册十二个月、列入限制名单等自律措施。
同一网下投资者在同一交易日的多个项目中因同样原因出现超资产规模申购的，视为一次违规行为。
网下投资者因超资产规模申购被主承销商剔除报价违规行为已被协会采取自律措施且有执行期限的，在执行期限未届满前再次发生同类违规情形并被协会采取自律措施的，自律措施执行期限累计计算。
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