2. 从业资格
  3. 关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（ ）。 Ⅰ 查阅、复制与被调查

关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（ ）。 Ⅰ 查阅、复制与被调查

考试题库2022-08-02  56
问题 关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（  ）。 Ⅰ 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准 Ⅱ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖 Ⅲ 证监会进行监督检查或者调查，其监督检查或者调查的人员不得少于3人 Ⅳ 证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ
答案 B
解析 Ⅰ项，根据《证券法》第180条第4项的规定，查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料，无须经中国证监会主要负责人批准。Ⅲ项，第181条规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于2人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于2人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。
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