2. 从业资格
  3. 某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网

某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网

免费题库2022-08-02  64
问题 某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（　　）A.发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票B.战略投资者获配股票的总量为1．1亿股C.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1．75亿股D.本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股
选项 A.发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票
B.战略投资者获配股票的总量为1．1亿股
C.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1．75亿股
D.本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股
答案 B
解析 A、B，《关于战略配售有关问题的通知》(发行监管函[2007]92号)规定：发行人及其主承销商向战略投资者配售股票，战略投资者应不超过20名，战略投资者配售股票的总量不超过本次公开发行股票数量的30％。
根据最新的《发行承销办法》，(1)首发后总股本44亿股的：网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；(2)首发后总股本>4亿股的：网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。
安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。
本题假如向战略投资者配售1．5亿股，则扣除1．5亿股后为3．5亿股，适用首发后总股本44亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；则最低为3．5×60％=2．1亿股。(是3．5乘还是用5乘 )
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