首页
登录
从业资格
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。 Ⅰ.证券公司向客户提供证券
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。 Ⅰ.证券公司向客户提供证券
admin
2022-08-02
85
问题
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前,了解客户的身份.财产与收入状况.证券投资经验.投资需求与风险偏好Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求Ⅲ.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载.保存。IV.向客户提供适当的投资建议服务A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
A
解析
投资顾问业务的适当性管理要求有以下几个方面:(1)证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。(2)证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1825983.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
下列关于深交所创业板保荐业务现场督导的说法,正确的是( )。A.深交所实施现场
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,关于立项阶段的内部控制的说法,正确的
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,证券公司对投资银行类项目负有主要管理
根据《北京证券交易所上市公司股份协议转让细则》,上市公司股份转让具有()情
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》,以下说法正确
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》,以下说法正确
根据《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则(试行)》,以下关于期限说法正确
根据《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则(试行)》,以下说法正确的是(
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第50号——北京证券交易所上市公司
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则(试行)》,以下
随机试题
—I’msorryIsteppedoutsideforasmoke.Iwasverytired.—Thereisno______
Accordingtothepassage,scientistshavediscoveredthatinfluenzaviruses____
TheImportanceofJustBeingThere"What’sthemost
某企业目前的资产负债率为80%,资产总额为5000万元,管理当局认为财务风险较大
金融租赁公司的资本充足率是指金融租赁公司资本总额与风险加权资产的比例。()
肾上腺素易氧化变色,原因是其结构中含有A:侧链上的羟基 B:侧链上的氨基 C
CO2分压由高到低的顺序是A.组织液、静脉血、肺泡气、呼出气 B.组织液、静脉
各级政府财政总预算和总决算,部门预算和决算,都要向社会公开,公开的内容要逐步细化
患儿,男,1岁3个月,因仍不能独立行走而就诊。经询问其母亲,该患儿一直睡眠不好,
护筒埋置时,护筒倾斜度不得大于()。A.1% B.1.5% C.2%
最新回复
(
0
)