2. 从业资格
  3. 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》，以下说法正确

根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》，以下说法正确

资格题库2022-08-02  75
问题 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》，以下说法正确的是（   ）。Ⅰ．采用询价方式的，参与询价的网下投资者信息以中国证券业协会注册的数据为准Ⅱ．投资者参与询价、申购时，每一个申购单位为100股，申购数量应当为100股或其整数倍，且不得超过9999.99万股，如超过则该笔申报无效Ⅲ．同一配售对象对同一只股票使用多个证券账户申报，或使用同一证券账户申报多次的，以第一笔申报为准Ⅳ．询价期间，网下投资者管理的配售对象填报的拟申购股数不得超过网下初始发行量Ⅴ．同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不得超过2个，最高价格与最低价格的差额不得超过最低价格的20%A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 Ⅰ项，根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》第4条规定，采用询价方式的，参与询价的网下投资者信息以中国证券业协会注册的数据为准。网下投资者应当于X－1日（X日为询价初始日，下同）12:00前在中国证券业协会完成注册，并开通北交所交易权限。
Ⅱ项，第7条规定，投资者参与询价、申购时，每一个申购单位为100股，申购数量应当为100股或其整数倍，且不得超过9999.99万股，如超过则该笔申报无效。
Ⅲ项，第8条第1款规定，网下投资者应当以其管理的配售对象为单位参与询价。询价时，每个配售对象应使用一个证券账户申报一次。同一配售对象对同一只股票使用多个证券账户申报，或者使用同一证券账户申报多次的，以最后一笔申报为准。
Ⅳ、Ⅴ两项，第9条规定，询价期间，网下投资者管理的配售对象填报的拟申购股数不得超过网下初始发行量，如超过则该笔申报无效。同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不得超过三个，最高价格与最低价格的差额不得超过最低价格的20%。不符合上述规定的，按照价格优先原则保留有效价格，其他价格对应的报价无效。
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