2. 从业资格
  3. 下列关于深交所创业板保荐业务现场督导的说法，正确的是（　　）。A．深交所实施现场

下列关于深交所创业板保荐业务现场督导的说法，正确的是（　　）。A．深交所实施现场

免费题库2022-08-02  87
问题 下列关于深交所创业板保荐业务现场督导的说法，正确的是（　　）。A．深交所实施现场督导时，应当在进场后的2周内完成现场工作，不得延长工作时间B．深交所在审核中发现的相关问题涉及为本次发行上市提供服务的会计师事务所等证券服务机构执业质量的，可以对相关证券服务机构一并实施现场督导C．督导期间，保荐人的法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和质控部门负责人应当到场接受询问D．现场督导主要针对发行人和保荐人实施
选项 A．深交所实施现场督导时，应当在进场后的2周内完成现场工作，不得延长工作时间
B．深交所在审核中发现的相关问题涉及为本次发行上市提供服务的会计师事务所等证券服务机构执业质量的，可以对相关证券服务机构一并实施现场督导
C．督导期间，保荐人的法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和质控部门负责人应当到场接受询问
D．现场督导主要针对发行人和保荐人实施
答案 B
解析 A项，根据《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指引第1号——保荐业务现场督导》第15条规定，本所实施现场督导时，原则上应当在进场后的2周内完成现场工作。现场督导项目存在保荐人无法及时提供相关文件资料或者相关项目的情况复杂等情形，导致无法在预计时间完成现场工作的，可以适当延长现场工作时间。
BD两项，第2条第2款规定，现场督导主要针对保荐人实施。本所在审核中发现的相关问题涉及为本次发行上市提供服务的会计师事务所等证券服务机构执业质量的，可以对相关证券服务机构一并实施现场督导。相关证券服务机构应当参照本指引关于保荐人现场督导的规定接受本所现场督导。
C项，第16条第2款规定，督导期间，保荐人的保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门和质控部门负责人、项目保荐代表人等相关人员应当按要求到场接受询问，并保证陈述内容的真实、准确、完整。
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