首页
登录
从业资格
下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )A.证券投资顾问不得通过广播、
下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )A.证券投资顾问不得通过广播、
练习题库
2022-08-02
82
问题
下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
选项
A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括
C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
答案
D
解析
证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等,其主要职责如下;
(1)证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。
(2)证券投资顾问向容户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
(3)证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。
(4)证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
(5)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息.
(6)证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取.
(7)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或有持有具体证券的投资建议.
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1825481.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》,下列关于非公开发行公司
下列关于公司债券承销机构的说法,正确的是( )。A.公开发行超过5000万元的
证券公司有下列( )行为之一的,中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况,对
证券公司借入次级债务应当符合的条件有( )。 Ⅰ.借入资金有合理用途 Ⅱ.
下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司短期融资券可在
下列关于证券公司次级债的说法,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司次级债,是指证券
下列关于地方政府一般债券的说法,正确的是( )。A.个人投资者不能投资一般债券
以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有( )。 Ⅰ
以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有( )。
下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法,错误的是( )。 Ⅰ.某
随机试题
IfyouhappentobeshoppingintheGinzadistrictofTokyo,youmightgeta
AIisprobablycomingforyourjob.Buttheremaybeawaytofuture-proofyo
TheCheonqsamisatraditionaldresswornbyChinesewomen.Itoriginatedfr
A.肺不张 B.切口感染 C.肠麻痹 D.肺炎 E.尿潴留患者术后第5天
肺癌由原发癌肿引起的症状是A:咳嗽,咯血,胸闷,气急 B:胸痛 C:吞咽困难
A.克林霉素B.红霉素C.吉他霉素D.万古霉素E.多黏菌素作为金葡菌骨髓炎的首选
面试热点:助力民营企业健康发展 一、热点背景 在疫情的特殊背景下,多
肿瘤内含同心圆状钙化物的是A.组合性牙瘤 B.混合性牙瘤 C.牙源性钙化上皮
农村一二三产业融合发展格局初步形成的时间节点()。A.2022 B.20
喷射性呕吐见于A.肠梗阻 B.颅内高压 C.急性腹膜炎 D.消化性溃疡
最新回复
(
0
)