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证券公司有下列( )行为之一的,中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况,对
证券公司有下列( )行为之一的,中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况,对
资格题库
2022-08-02
95
问题
证券公司有下列( )行为之一的,中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况,对证券公司短期融资券余额上限进行动态调整。Ⅰ.涉嫌违法违规被监管机构或司法机关调查、处罚Ⅱ.合并或者分立Ⅲ.减少或增加注册资本Ⅳ.解散及申请破产Ⅴ.涉及重大诉讼、仲裁事项A.Ⅰ、Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
C
解析
根据《关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》,证券公司有下列行为之一的,中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况,对证券公司短期融资券余额上限进行动态调整:①证券公司作出减资、分立、解散及申请破产的决定;②证券公司涉及重大诉讼、仲裁事项;③证券公司涉嫌违法违规被监管机构或司法机关调查、处罚;④证券公司发行的其他债券出现未按期全额兑付本息等违约情形。
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