首页
登录
从业资格
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问
免费题库
2022-08-02
81
问题
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（ ）实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.客户回访Ⅲ.协议签订Ⅳ.投诉处理A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1825051.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据企业会计准则的规定，下列关于关联方披露的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．企业与
下列项目中可能引起资本公积变动的有（ ）。 Ⅰ．与发行权益性证券直接相关的手
根据《企业会计准则》规定，属于职工范围的是（ ）。 Ⅰ．与企业订立了无固定期
证券公司投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序的情形有（ ）。
关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是（ ）。A.投资银行类项
保荐代表人出现下列（ ）情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施
下列不符合保代双签规定的是（ ）。 Ⅰ．最近3年内受到过证监会监管措施 Ⅱ
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以对发
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相关要求的表述，正确的
随机试题
Namedinhonoroftheschool’sfounder,theRichardBrownstoneCommunityService
I’mpleasedtofindthattheir(friend)______attitudetowardsushasn’tchanged
【C1】______hundredsofyears,artistshavebeencraftingbeautifulteapotsto
[过时]根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股
某一证券自营机构为规避股价下跌造成的损失，那么该机构需()。A.买进股指期货
从A、 B、 C、 D四个图形中选出最合适的一个，使得它保持左边四个图形所
在学习完苏轼的《水调歌头?明月几时有》后，教师让学生找出几例描写月的诗句，下列诗
()是以标准的格式对职位的工作及任职者的资格条件进行规范化描述的文件。A
良信公司有内外部利益相关者，他们各自的利益期望不同，因此很容易会产生利益矛盾和冲
下列关于投资性房地产核算的表述中，不正确的有（）。A.采用成本模式计量的投资性房
最新回复
(
0
)
