首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）
题库
2022-08-02
88
问题
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式、依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1824866.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员存
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，下列关于股票解除限售条件的表述正确
根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号——科创板新试点红筹企业财务报告
下列关于在上交所科创板发行上市的保荐业务规定，错误的是（ ）。A.保荐人的相关
根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》（上证发[2019]29号）相关
深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管，具体措施
下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的处罚，正确的有（ ）。 Ⅰ处以非法所募
根据上海证券交易所的相关规定，A上市公司拟收购其母公司B公司的商标，A上市公司董
《证券公司投资银行类业务内部控制指引》中所称证券公司投资银行类业务是指（ ）。
下列关于证券公司投资银行类内部控制执行效果定期评估机制的说法，正确的是（ ）。
随机试题
Readthearticlebelowaboutchangingattitudestocreativityintheworkplace,
Somethingkeptscratchingontheoutsideofthetent.Iwouldn’thavethoug
关于现代市场经济中人们对风险观念的理解，下列表述中正确的有()。A.可以由人的
采用在产品按定额成本计价法分配完工产品和月末在产品费用，应具备的条件有()。A.
下列建筑何者属于高层建筑？()A.高度为25m的9层住宅楼 B.高度为26
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
“不可能所有的考生都不能通过考试”，据此可以推出()A.可能有的考生不能通过考试
黄某，60周岁，在某医疗机构治疗过程中，因为医疗事故而致残。依据《医疗事故处理条
中国公民张某为境内甲合伙企业的自然人合伙人，同时任职于境内乙公司；张某有两个孩子
柔性路面在荷载作用下产生的（），在反复荷载作用下产生累积变形。A.抗弯强度很小，
最新回复
(
0
)
