2. 从业资格
  3. 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的处罚，正确的有（　　）。 Ⅰ处以非法所募

下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的处罚，正确的有（　　）。 Ⅰ处以非法所募

免费题库2022-08-02  64
问题 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的处罚，正确的有（　　）。Ⅰ处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款Ⅱ处以非法所募资金金额1%以上10%以下的罚款Ⅲ对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款Ⅳ对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款Ⅴ只处罚单位，不处罚个人A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 B
解析 《证券法》第180条规定，违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
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