首页
登录
从业资格
以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（ ）。 Ⅰ.接受客户的全权委托，接
以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（ ）。 Ⅰ.接受客户的全权委托，接
题库
2022-08-02
47
问题
以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（ ）。Ⅰ.接受客户的全权委托，接受未经客户授权的非全权委托，代理客户办理提款、转托管、撤销指定及销户手续Ⅱ.向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺Ⅲ.向客户收取或索取酬谢，串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益Ⅳ.掌握客户之资历、投资经验与投资目的，据以提供适当之服务，并谋求客户之最大利益A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
证券投资顾问的禁止性行为：
（1）严禁接受客户的全权委托，严禁接受未经客户授权的非全权委托，不得代理客户办理提款、转托管、撤销指定及销户手续。（2）严禁提供虑假信息。欺诈客户或为增加佣金收入而有意误导客户交易。（3）严禁向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺。（4）严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益。（5）严禁相互低毁及相互争夺客户。（6）严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为已有。（7）严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1824442.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
D上市公司的股票在上海证券交易所上市交易，则配股的股权登记日为（ ）。A.T-
配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（ ）。
新股发行过程中，（ ）应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字，确认不
保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向上海证券交易所提交的文件主要包括
根据《关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》，下列情
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（ ）。
律师对公开发行证券的发行人明确发表的总体结论性意见包括（ ）。 Ⅰ发行人的行
发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（ ）。 Ⅰ首
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，下列关于创业板上市公司持续督导的
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构辅导工作的说法，正确的有（
随机试题
Whatdayoftheweekisit?[br][originaltext]M:Susan,doyouknowwhenProfe
Thereisprobablynoplaceanywhereinthe【B1】______worldtodaythatisnot
社会生产方式是确立教育目的的客观依据，因此，教育目的就应该仅仅根据社会发展的需要
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。 Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资
人际关系发展的第一阶段是()A:试验和探索阶段 B:选择或定向阶段 C:加强
桂枝汤的功效是A.发汗解表，宣肺平喘 B.温通心阳，平冲降逆 C.解肌发表，
根据《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2008），若清单项目特征和
根据《建设工程勘察合同（示范文件）》，对于勘察现场范围内不属于委托任务，又没有图
最新回复
(
0
)
