首页
登录
从业资格
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有( )。
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有( )。
资格题库
2022-08-02
76
问题
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有( )。Ⅰ甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格Ⅱ证券公司申请保荐机构资格,若申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅲ个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料Ⅳ对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请A.Ⅰ、ⅡB.ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、ⅢE.Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
Ⅰ项,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第十条的规定,证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
Ⅱ项,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第十一条的规定,证券公司应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。
Ⅲ项,根据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》(中证协发[2014]177号),个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的,应当符合《保荐办法》规定的条件,并通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请。
Ⅳ项,《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)已无此规定,故说法错误。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1834203.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
某孕妇,诊断为双胎妊娠,关于相应症状的护理,下列说法不正确的是A.消化不良、食欲
某孕妇,孕28周,查体子宫大于正常孕周,B超诊断为双胎妊娠,下列说法不正确的是A
在申请护士执业注册应当具备的条件中错误的是()A.具有完全民事行为能力
有关子宫肌瘤,下列说法错误的是A.易发生月经过多 B.多发性肌瘤多见 C.发
某妇女因患有外阴炎,遵医嘱进行高锰酸钾溶液坐浴,前来咨询注意事项,下列说法错误的
急性肾盂肾炎患者治愈出院时护士给予保健指导,其中不妥的是A.注意个人卫生,每天进
关于协调性子宫收缩乏力,下列说法正确的是A.子宫收缩极性倒置 B.不易发生胎盘
关于协调性宫缩乏力的说法,正确的是A.不宜静滴催产素 B.不易发生胎盘滞留
患者,女,17岁,高中生。以往身体健康,性格内向,喜欢自己一个人沉思,不善交友,
患者,女,17岁,高中生。以往身体健康,性格内向,喜欢自己一个人沉思,不善交友,
随机试题
OurGlobalVillageSciencea
22February2006Ms.
Idon’tfeelwelltoday;I’mafraid__________(我得打电话请病假了).Ihavetocallinsi
患者,男性,24岁,45天前因车祸引起脾破裂行脾摘除术,术中输血800ml,术前
A.先煎 B.后下 C.另煎 D.包煎 E.冲服贵重中药饮片应
下列哪一项是多发性骨髓瘤的突出症状A.骨骼疼痛 B.病理性骨折 C.广泛性出
青霉素最常用于治疗的细菌感染是A.大肠埃希菌 B.屎球菌 C.肺炎克雷伯菌
某住宅建筑,建筑屋面为平屋顶,建筑首层室内地坪标高为±0.000m,室外地坪高为
趋势分析理论中,趋势的方向包括()。A:下降方向B:垂直方向C:水平方向D
美国次贷危机引发的金融危机迅速在全球蔓延。在危机面前,人们应该积极主动应对,化“
最新回复
(
0
)