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从业资格
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有( )。
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有( )。
资格题库
2022-08-02
67
问题
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有( )。Ⅰ甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格Ⅱ证券公司申请保荐机构资格,若申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅲ个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料Ⅳ对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请A.Ⅰ、ⅡB.ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、ⅢE.Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
Ⅰ项,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第十条的规定,证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
Ⅱ项,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第十一条的规定,证券公司应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。
Ⅲ项,根据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》(中证协发[2014]177号),个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的,应当符合《保荐办法》规定的条件,并通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请。
Ⅳ项,《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)已无此规定,故说法错误。
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保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
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