首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,
资格题库
2022-08-02
66
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强( )管理.健全内部控制。防范利益冲突,切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督
选项
A.合规
B.自律
C.法制
D.监督
答案
A
解析
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益.
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1824291.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
下列经济业务中,可能导致本期资产和所有者权益同时增加或减少的有( )。 Ⅰ实
发审委委员有下列( )情形的,中国证监会应当予以解聘。 Ⅰ违反法律、行政法规
根据《关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》,下列情
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有( )。
当保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人发生变化时,保荐机构应当在(
中国证监会对保荐业务资格的申请,自受理之日起( )个月内做出核准或者不予核准的
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募
律师对公开发行证券的发行人明确发表的总体结论性意见包括( )。 Ⅰ发行人的行
保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书,上市保荐书应当包括(
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的相关表述正确的有( )
随机试题
Geographyisthestudyoftherelationshipbetweenpeopleandtheland.Geo
Therearetwoapproachestotranslating:first,youstarttranslatingsenten
Sucheuphemismsmaybestylistically"permissible"iftheyarekeptwithin______
血浆是指血液凝固后渗出的黄色澄清液。()
销售额在增加最多的月份里增加了多少亿元?() A.13.1B.15
需氧菌的糖类代谢的终产物是A.酸类 B.CO和水 C.醛类 D.醇类 E
依法定方式签发票据并将票据交付给收款人的人是()。A.收款人 B.付款人 C
一般认为网络结构假设存在的选择包括()。A:交换节点可变假设 B:现有交换节点
下列属于国际反避税措施的是()。A.税法的完善 B.加强税务管理
安装于超高压线路上,补偿输电线路的充电功率,降低系统工频过电压水平,兼有减少潜供
最新回复
(
0
)