首页
登录
从业资格
业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（ ）． Ⅰ作为供客户随时查
业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（ ）． Ⅰ作为供客户随时查
考试题库
2022-08-02
164
问题
业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（ ）．Ⅰ作为供客户随时查阅的资料Ⅱ作为日后纠纷处理的证据Ⅲ作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ公司管理规范、档案管理的要求A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
对证券投资顾问业务各环节留痕管理的作用:业务留痕可作为投资顾问业绩考核的依据。业务留痕可作为日后纠纷的证据。业务留痕是公司规范管理、档案管理的要求。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1823941.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控
甲公司以100万元价格销售A产品，并且在合同中约定，如果客户在未来30天内额外购
根据《深圳证券交易所可交换公司债券发行上市业务办理指南》，发行人提交《可交换债票
甲公司在销售中通常会给予客户一定期间的信用期，为了盘活存量资产，提高资金使用效率
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期间的说法，正确的有（
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构辅导工作的说法，正确的有（
某公司拟申请首次公开发行股票并在深交所中小板上市，根据《首发业务若干问题解答（一
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于投资银行业务内部控制制度保障
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务立项阶
随机试题
WhowasthefirstPrimeMinisterofthenewCanada?A、SirJohnMacdonald.B、SirW
Blindpeopleusuallypossessoneadvantageoverotherpeoplewhocansee:t
Inordertolearnaforeignlanguagewell,itisnecessarytoovercomethef
Languagebelongstoeachmemberofthesociety,tothecleaner______tothepro
膳食纤维是植物的不可食部分，不能被小肠消化吸收，对人体无益处。（ ）
对重大声誉事件，相关处置措施包括（）。A.及时启动应急预案，拟定应对措施 B.
()是一个转折性事件，意味着一种状况的结束和另一种新经验的开始。A.结案 B
一住店客人未付房钱即想离开旅馆去车站。旅馆服务员揪住他不让走，并打报警电话。客人
简要病史：女性，28岁，间断性大咯血，伴有脓痰1周。
26岁初产妇，妊娠39周，规律宫缩8小时。血压110∕70mmHg，骨盆不小，预
最新回复
(
0
)
