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根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于证券公司投资银行类业务内部控
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于证券公司投资银行类业务内部控
资格题库
2022-08-02
57
问题
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于证券公司投资银行类业务内部控制原则的说法,错误的是( )。A.证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督B.履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离C.投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程D.投资银行业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标E.投资银行类业务内部控制应当确保不存在内部控制空白或漏洞
选项
A.证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督
B.履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离
C.投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程
D.投资银行业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标
E.投资银行类业务内部控制应当确保不存在内部控制空白或漏洞
答案
C
解析
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告[2018]6号)第5条,证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则,确保内部控制有效。
①健全性:内部控制应当覆盖各类投资银行业务活动,贯穿于决策、执行、申报、反馈、后续管理等投资银行类业务各个环节,对项目执行质量和风险实施全程监控,确保不存在内部控制空白或漏洞;
②统一性:同类投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程;
③合理性:证券公司投资银行类业务内部控制应当与自身业务规模、组织机构、风险状况和内部文化等相适应,以合理成本实现内部控制目标;
④独立性:质量控制、内核、合规、风险管理等履行内部控制职能的部门、机构或团队(简称内部控制部门)应当独立设置和运行,与前台业务运作相分离;
⑤制衡性:证券公司应当从组织架构、权责分工、流程设置等方面保证业务部门和内部控制部门、各内部控制部门之间相互制约、相互监督。
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