首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，
题库
2022-08-02
26
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督
选项
A.合规
B.自律
C.法制
D.监督
答案
A
解析
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益.
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1823739.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
某创业板上市公司2017年末经审计净资产为3亿元，根据《深圳证券交易所创业板股票
下列关于上交所上市公司披露定期报告的说法，错误的是（ ）。A.丁公司未在规定的
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定，以下说法正确的是（ ）。
根据《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》，适用该规定的创业投资基金对外
根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，以下说法正确的是（
根据《上海证券交易所资产支持证券定期报告内容与格式指引》，资产支持证券基础资产为
下列关于创业板上市公司证券发行程序的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．上市公司年度
根据《中国证券管理委员会发行审核委员会办法》的相关规定，下列说法正确的有（ ）
下列关于开展政府和社会资本合作项目资产证券化有关的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号一一创业板公司招股说明书》
随机试题
Intheearly1800’s,over80percentoftheUnitedStateslaborforcewasen
Ididn’tgototheparty,butIdowishI(be)______there.hadbeen本句是由wish引导的
[audioFiles]audio_eufm_j20_001(20082)[/audioFiles]A、Sheregrettedhavingbought
热压灭菌法如果温度（蒸汽表压）为115℃（67kPa），时间应为（ ）。A.1
从孩子出生后的抚养费用构成来看，食品费用支出占抚养费的比例约是文化娱乐活动支出所
随着社会的进步与发展，越来越多的有社会责任感的企业、经营者参与到公益事业中来，其
银行监管的公开原则是指银行业市场的参与者具有平等的法律地位，国务院银行业监督管理
采取“脱钩”方式转贷的，每次展期最长期限不超过（）。 A.24个月B.
施工图预算审查的具体内容包括()A、各项取费标准是否符合现行规定 B、是否考虑
建设单位办理其他建设工程消防验收备案时，应提交的资料包括（）。A.消防验收
最新回复
(
0
)
