2. 从业资格
  3. 下列关于创业板上市公司证券发行程序的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．上市公司年度

下列关于创业板上市公司证券发行程序的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．上市公司年度

题库2022-08-02  39
问题 下列关于创业板上市公司证券发行程序的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近一年末总资产百分之十的股票Ⅱ．股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，中小投资者表决情况应当单独计票Ⅲ．上市公司应当自中国证监会核准之日起六个月内发行证券，特殊情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过一个月Ⅳ．上市公司发行证券前发生重大事项且对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应当重新经中国证监会核准Ⅴ．上市公司公开发行股票且自行销售的，可以采用竞价方式确定发行价格A.Ⅰ、ⅡB.ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案 D
解析 Ⅰ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》（2014年）第34条第1款规定，上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近一年末净资产10%的股票，该项授权在下一年度股东大会召开日失效。
Ⅱ项，第33条规定，股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，中小投资者表决情况应当单独计票。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。
Ⅲ项，第38条规定，上市公司应当自中国证监会核准之日起6个月内发行证券。超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
Ⅳ项，第39条规定，上市公司发行证券前发生重大事项的，应当暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应当重新经中国证监会核准。
Ⅴ项，第40条第2款规定，上市公司自行销售的，应当在董事会决议中确定发行对象，且不得采用竞价方式确定发行价格。
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