2. 从业资格
  3. 中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求

中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求

免费题库2022-08-02  63
问题 中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和本规定Ⅱ．应当公平对待其发布对象，但在特定条件下可优先将资料提供给特定对象Ⅲ．为了实现信息的保密性，不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见Ⅳ．应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案 C
解析 Ⅱ项，根据《发布证券研究报告暂行规定》第十一条，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象；Ⅲ项，根据《发布证券研究报告暂行规定》第十九条，鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券分析师，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。
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