首页
登录
财务会计
保荐代表人出现下述( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,
保荐代表人出现下述( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,
免费题库
2022-08-02
24
问题
保荐代表人出现下述( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ.配偶持有发行人股份Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作A:Ⅰ、Ⅱ、ⅢB:Ⅱ、Ⅲ、ⅣC:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
C
解析
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施:①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范;②通过从事保荐业务谋取不正当利益;③本人及其配偶持有发行人的股份;④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。Ⅴ项,根据第六十四条规定,保荐代表人出现未完成或者未参加辅导工作的情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。因此,保荐代表人未完成或者未参加辅导工作的,并不要求对其采取证券市场禁入的措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/caiwukuaiji/1832570.html
本试题收录于:
注册税务师题库5127分类
注册税务师
5127
相关试题推荐
依据2010年中国高血压防治指南血压分级,血压145/93mmHg属于A.1级高
医疗机构从业人员违反本规范的,视情节轻重给予处罚,其中不正确的是A.涉嫌犯罪的,
以下情形中,不应撤销护士执业注册的是A.非卫生行政部门进行的护士执业注册 B.
对于医疗卫生机构中发生的殴打护士情形,进行行政处罚的机关是A.医疗卫生机构保卫部
医疗卫生机构出现下列情形且逾期没有改正,可以暂停其6个月以上、1年以下执业活动的
不会对病人造成伤害的情形是A.医务人员的知识和技能低下 B.医务人员的行为疏忽
以下属于病人履行了权利的情形是A.护士如实记录病人的治疗方案和病情变化 B.晚
以下情形属于侵犯患者隐私的是A.对患有淋病的患者询问其性生活史 B.将患者患有
水利工程施工项目招标中,下列情形中需重新招标的有()。A.投标截止时间止,投
项目法人的法定代表人对竣工财务决算的()负责。A.有效性 B.真实性
随机试题
A. B. C.氧化作用 D.氧合作用
EDI软件结构中,______模块包括查询统计功能。A.报文生成及处理 B.格
银行净稳定资金比例计算中,分子可用的稳定资金是指银行的资本和负债在未来至少(
较长时间剧烈运动时,肌肉中哪种物质的含量会明显上升()。A.乳酸 B.水
影响期权价格的因素不包括()。A.合约标的资产的市场价格 B.期权的执
属于静脉麻醉药的是A:盐酸普鲁卡因 B:盐酸氯胺酮 C:盐酸布比卡因 D:
某俱乐部中女会员的人数比男会员的一半少61人,男会员的人数比女会员的3倍多2人,
从我国的教育历史来看,孔子的贡献有哪些?
监理工程师控制物资供应进度的工作内容包括( )。A.办理物资运输有关手续 B.
构筑物满水实验前必须具备的条件有( )。A.池内清理洁净 B.防水层施工完成
最新回复
(
0
)