首页
登录
财务会计
保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
题库
2022-08-02
59
问题
保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。A:尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题B:因保荐业务受到证券交易所的公开谴责C:参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D:唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作
选项
A:尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题
B:因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
C:参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D:唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作
答案
C
解析
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条规定,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁人的措施:①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范;②通过从事保荐业务谋取不正当利益;③本人及其配偶持有发行人的股份;④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。根据第六十四条规定,保荐代表人出现ABD三项情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/caiwukuaiji/1832569.html
本试题收录于:
注册税务师题库5127分类
注册税务师
5127
相关试题推荐
下列关于留置肾盂造瘘管的护理措施中不正确的是A.严格无菌操作 B.妥善固定
患者,男性,明日行静脉肾盂造影术,下列护理措施中不正确的是A.明日晨禁食并排便
7岁男孩,因眼睑水肿、血尿2天以急性肾小球肾炎收住院,该患儿治疗早期最主要的措施
对协调性子宫收缩乏力的产妇,加强宫缩的措施不包括A.人工破膜 B.温肥皂水灌肠
患儿,2岁,因咳嗽5天伴发热2天以支气管肺炎收住院,不应采取的措施是A.室内湿度
改善成人急性呼吸窘迫综合征患者缺氧的最佳措施是A.持续高流量吸氧 B.按时使用
患者,男性,63岁,因右下肢静脉曲张行静脉剥脱手术,术后护理措施正确的是A.抬高
治疗感染性心内膜炎最重要的措施是A.抗生素治疗 B.抗凝治疗 C.介入治疗
患者,男,53岁,肾移植术后,应为患者采取的隔离措施是A.保护性隔离 B.严密
患者,女,78岁,随意运动丧失,对言语及光线刺激无反应,伴二便失禁,以下护理措施
随机试题
Aswellastheproblemsconcernedwithobtaininggoodqualityaudiorecording
PASSAGETWOGenderoccupationalsegregation/boundaries.语义题。设问词出现在原文第三段第一句。该句前半句指出
TheNewMathonCampusA)Aftermidnightonarainynightlas
TenTipsforReducingStressWhileinCollegeStressissomethin
Theartist______aninterestingpicturebyputtingthevariously--coloredshape
A.清热燥湿 B.清热燥湿,泻火除蒸,解毒疗疮 C.清热燥湿,泻肝胆火 D
人在每一瞬间,将心理活动选择了某些对象而忽略了另一些对象。这一特点指的是注意的(
Shibor利率的发布流程中,在得出每一期限的Shibor后,应于11:00通过
关于复合式组织结构的说法,错误的是()A:复合式组织结构不受承担项目的公司现有模
高血压伴痛风的患者降压不宜选用A、地尔硫卓 B、硝苯地平 C、氢氯噻嗪 D
最新回复
(
0
)