首页
登录
财务会计
保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
题库
2022-08-02
33
问题
保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。A:尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题B:因保荐业务受到证券交易所的公开谴责C:参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D:唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作
选项
A:尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题
B:因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
C:参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D:唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作
答案
C
解析
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条规定,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁人的措施:①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范;②通过从事保荐业务谋取不正当利益;③本人及其配偶持有发行人的股份;④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。根据第六十四条规定,保荐代表人出现ABD三项情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/caiwukuaiji/1832569.html
本试题收录于:
注册税务师题库5127分类
注册税务师
5127
相关试题推荐
下列关于留置肾盂造瘘管的护理措施中不正确的是A.严格无菌操作 B.妥善固定
患者,男性,明日行静脉肾盂造影术,下列护理措施中不正确的是A.明日晨禁食并排便
7岁男孩,因眼睑水肿、血尿2天以急性肾小球肾炎收住院,该患儿治疗早期最主要的措施
对协调性子宫收缩乏力的产妇,加强宫缩的措施不包括A.人工破膜 B.温肥皂水灌肠
患儿,2岁,因咳嗽5天伴发热2天以支气管肺炎收住院,不应采取的措施是A.室内湿度
改善成人急性呼吸窘迫综合征患者缺氧的最佳措施是A.持续高流量吸氧 B.按时使用
患者,男性,63岁,因右下肢静脉曲张行静脉剥脱手术,术后护理措施正确的是A.抬高
治疗感染性心内膜炎最重要的措施是A.抗生素治疗 B.抗凝治疗 C.介入治疗
患者,男,53岁,肾移植术后,应为患者采取的隔离措施是A.保护性隔离 B.严密
患者,女,78岁,随意运动丧失,对言语及光线刺激无反应,伴二便失禁,以下护理措施
随机试题
Asviewedfromspace,theEarth’sdistinguishingcharacteristicsareitsblu
Somanypeopleusethecellphonesofrequentlyeveryday.But【S1】______litt
Televisioneatsoutoursubstance.Mandercallsthisthemediationofexperi
[originaltext]W:SothisistheInternet?M:Well,it’stheWorldWideWeb,whi
经产妇,35岁,GP,前两胎均经阴分娩,本次为意外妊娠,足月有产兆后住院,静滴0
在一个心动周期中,二尖瓣开放始于()。A.等容收缩期初 B.等容收缩期末
外科疾病发于多血多气之经者,治疗时应注重A.破血、补托 B.行气、滋养
从结构构件中不同点取出的应力单元体如图所示,构件材料为Q235钢材,若以第三强度
A.异烟肼 B.利福平 C.乙胺丁醇 D.链霉素 E.对氨基水杨酸可能出
2003年8月18日在武汉举办电子加工机械展销会,日本三菱公司应邀参加展览.
最新回复
(
0
)