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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息(
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息(
练习题库
2022-08-02
32
问题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息( )。I公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等II证券投资顾问服务的内容和方式III投资决策由客户作出,投资风险由客户承担IV证券投资顾问不得代客户作出投资决策A.I、IIB.II、IIIC.I、II、IIID.I、II、III、IV
选项
A.I、II
B.II、III
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
答案
D
解析
该题考查证券投资顾问业务管理制度。证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;(3)证券投资顾问服务的内容和方式;(4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
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证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
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