2. 从业资格
  3. 证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（）。 Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（）。 Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元

考试题库2022-08-02  34
问题 证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（）。Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元。净资本不低于人民币5000万元Ⅱ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人Ⅲ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人Ⅳ具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案 B
解析 《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；
②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；
③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；
④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；
⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；
⑦中国证监会规定的其他条件。上述说法均正确。
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