首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证
最全题库
2022-08-02
67
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括( )。Ⅰ.继续履行Ⅱ.监管谈话Ⅲ.赔偿损失Ⅳ.出具警示函Ⅴ.停止新业务A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ
选项
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1821447.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有()。 Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿
以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的有()。A、上市公司应当配置专职人员从
上市公司收购中,董事会下列行为不违反现行法律法规的是()。A、在要约收购期间,被
下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的是()。 Ⅰ
甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理
下列关于保荐机构更换相关要求的说法,正确的是()。 Ⅰ.刊登证券发行募集文件前
根据《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》,
根据《证券市场资信评级机构评级业务实践细则(试行)》,下列说法正确的有()。
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者中,符合专业投资者标准的有()。
随机试题
It’sabrandnewworld—aworldbuiltaroundbrands.Hard-charging(价格不菲的),no
Theaudiencewere______byhissmoothlecture.A、carriedinB、carriedawayC、carr
Completetheflow-chartbelow.WriteNOMORETHANTWOWORDSforeachanswer.[im
试讲真题:小学信息技术《完善美化倡议书-设置对齐方式》 ?1.题目:设置对齐方
哮喘持续状态如果动脉血气分析提示患者有CO潴留,其治疗应选择下列哪项A.应用呼吸
航空母舰:军舰:海洋A.轰炸机:战斗机:天空 B.宇宙飞船:空间站:太空
新时代的文学要解决新问题、满足新需求、创造新气象,需要立足当下,以当下为旨归,对
物流系统化的目标有( )。A.规模扩张 B.运送及时 C.费用低廉 D.
A公司目前以1020元的价格发行面值为1000元的长期债券,债券的期限为5年,每
采用气流敷设光缆时,吹缆前应将适量润滑剂加入管内。润滑剂加入量直接关系到()。
最新回复
(
0
)