2. 从业资格
  3. 证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿

免费题库2022-08-02  27
问题 证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（）。Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元Ⅱ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人Ⅳ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定Ⅴ．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案 A
解析 《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。
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