根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者中,符合专业投资者标准的有()。

考试题库2022-08-02  55

问题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者中,符合专业投资者标准的有()。Ⅰ.期货公司资产管理产品Ⅱ.最近1年末净资产为1000万元的企业法人Ⅲ.金融资产为300万元的自然人Ⅳ.慈善基金Ⅴ.经行业协会登记的证券公司子公司A、Ⅰ、Ⅳ、ⅤB、Ⅰ、Ⅲ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

选项 A、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案 A

解析 《证券期货投资者适当性管理办法》第8条规定,符合下列条件之一的是专业投资者:
①经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
②上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
③社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者
(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。
④同时符合下列条件的法人或者其他组织:a.最近1年末净资产不低于2000万元;b.最近1年末金融资产不低于1000万元;c.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
⑤同时符合下列条件的自然人:a.金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;b.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于本条第①项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
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