首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证
资格题库
2022-08-02
72
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（ ）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构
选项
A.中国证监会
B.国务院
C.证券行业协会
D.中国证监会及其派出机构
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令増加内部合规检查次数并提交合规检查报告，责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1821393.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形中将导致上市公司不符合公开发行证券条件
根据《证券市场资信评级机构评级业务实践细则（试行）》，下列说法正确的有（）。
根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该
下列机构及人员需在公开发行公司债券募集说明书正文的尾页作出声明的有（）。Ⅰ．发行
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列投资者中，符合专业投资者标准的有（）。
某证券公司拟申请首次公开发行股票并在主板上市，下列属于其必备申报文件的有（）。
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票配售结果的说法，正
下列关于证券公司次级债的说法，正确的有（）。 Ⅰ．证券公司次级债，是指证券公司
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，说法正确的有（）。 Ⅰ．
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，下列关于股票暂停上市后申请恢复上市的说
随机试题
错
主动安乐死是指()A.对治愈无望的患者，利用人工干预的医学方法加速其死
患儿，9个月。发热，微汗，鼻塞流涕，咽红，夜间体温升高，又见惊惕啼叫，夜卧不安，
某混凝土试块强度值不满足规范要求，但经法定检测单位对混凝土实体强度经过法定检测后
“不要只贪念生活的，应该有面对暴风雨的勇气。”获得诺贝尔奖后，屠呦呦告诉记者，这
下列属于贷款公司的是（）。A.由境外商业银行全额出资的有限责任公司 B.由境
我国《环境保护法》规定，企业事业单位和其他生产经营者违反法律法规规定排放污染物，
张某诉刘某欠款一案经甲市A区人民法院判决，刘某在一个月内归还张某欠款10万元。但
混凝土的耐久性指标应根据（ ）确定。A.结构设计使用年限 B.水泥用量 C
下列电气设备中，属于变配电设备的有（）。A.电动执行机构 B.成套配电柜
最新回复
(
0
)
