首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证
资格题库
2022-08-02
71
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（ ）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构
选项
A.中国证监会
B.国务院
C.证券行业协会
D.中国证监会及其派出机构
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令増加内部合规检查次数并提交合规检查报告，责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1821393.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形中将导致上市公司不符合公开发行证券条件
根据《证券市场资信评级机构评级业务实践细则（试行）》，下列说法正确的有（）。
根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该
下列机构及人员需在公开发行公司债券募集说明书正文的尾页作出声明的有（）。Ⅰ．发行
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列投资者中，符合专业投资者标准的有（）。
某证券公司拟申请首次公开发行股票并在主板上市，下列属于其必备申报文件的有（）。
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票配售结果的说法，正
下列关于证券公司次级债的说法，正确的有（）。 Ⅰ．证券公司次级债，是指证券公司
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，说法正确的有（）。 Ⅰ．
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，下列关于股票暂停上市后申请恢复上市的说
随机试题
IfyouhavereallybeenstudyingEnglishforsolong,it’sabouttimeyou______
Atuniversityyouwillhavetowriteoftenandinvariousdifferentformats,
【S1】[br]【S3】G动词辨义题[考频：11]。根据句子结构，此处应为动词的过去式。符合的有G)、M)、A)根据上文“OneisbyJanisK
【B1】[br]【B11】A、decideB、establishC、mentionD、predictB此句的宾语是manufacturing“制造业
氧化酶试验主要用于A.肠球菌属与假单胞菌的鉴别 B.肠杆菌科与厌氧菌的鉴别
下列泵房类型中，属于固定式泵房的有（）。A.泵船 B.分基型泵房 C.
金融资产管理公司作为以经营不良资产为主要业务的银行金融机构，一般金融机构所具有的
A.月经过多，随肌瘤增大，经期延长 B.明显消瘦、贫血、水肿、衰竭 C.脓性
阅读下面的材料。根据要求写作文。 苏霍姆林斯基说：“一个好老师意味着什么?首
A.切牙孔 B.鼻中隔 C.鼻腔 D.上颌窦 E.腭中缝在上颌后牙根尖片
最新回复
(
0
)
