2. 从业资格
  3. 关于证券公司研究报告发布，下列说法正确的有（）。 I.发布正确研究报告相关业务

关于证券公司研究报告发布，下列说法正确的有（）。 I.发布正确研究报告相关业务

考试题库2022-08-02  66
问题 关于证券公司研究报告发布，下列说法正确的有（）。I.发布正确研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于10年II.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构不得将研究报告的内容或观点优先提供给公司内部人员或特定对象Ⅳ发布对具体股票做出明确估值的证券研究报告时，证券公司持有该股票达到上市公司已发行股份1%以上的，应当在研究报告中披露A.I、II、Ⅲ、ⅣB.I、ⅣC.I、II、ⅢD.II、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.I、II、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅳ
C.I、II、Ⅲ
D.II、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度隔，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第2个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
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