首页
登录
从业资格
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜
练习题库
2022-08-02
98
问题
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布□期Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅳ
答案
A
解析
业务主体的业务管理流程与合规管理
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1815013.html
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
在理财规划中,()管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧
下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容,说法正确的是()。 Ⅰ.重点掌
下列属于客户现金流量表收入项目的有()。 Ⅰ.银行存款 Ⅱ.工资薪金税后
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,
理财客户在进行保险规划时,下列行为会引发风险的有()。 Ⅰ.刚刚入学的大学
了解客户的基本情况和要求包括() Ⅰ.婚姻状况、纳税历史情况 Ⅱ.子女及
根据时间长短可以将客户证券投资目标分为()。 Ⅰ.短期目标 Ⅱ.中期目标
客户的非财务信息主要是指()等。 Ⅰ.社会地位 Ⅱ.收支情况 Ⅲ.年龄
在投资规划中,对客户个人风险的防范主要有()。 Ⅰ.过早死亡 Ⅱ.丧偶
了解证券产品的特性要求投资者了解()。 Ⅰ.产品期限 Ⅱ.收益高低 Ⅲ
随机试题
A.16 B.14 C.6 D.18
某建筑物拟采用冰蓄冷空调系统,选择部分蓄冰方式。已知:电价谷段时间为23:00-
A.67dB B.75dB C.78dB D.85dB
当进行土基回弹模量测试时,可以不进行预压,直接进行加载测试。()
虚火牙痛,宜加用A.肾俞、太溪 B.太溪、行间 C.内庭、二间 D.外关、
糖糖听完《白雪公主故事》后,马上假装自己是王后,对着镜子有模有样地说:“魔镜魔镜
根据《禁毒法》,国家采取各种措施帮助吸毒人员戒除毒瘾,教育和挽救吸毒人员。这些措
1898年6月16日,康有为上书光绪帝说:“皇上勿去旧衙门,而惟增新衙门;勿黜革
深圳的创业者乔峤想要做一款智能耳机,他发现,60%的人都会在跑步过程中听歌,并用
神经细胞膜在受刺激兴奋时通透性最大的离子是() A. B. C. D.
最新回复
(
0
)