首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(
最全题库
2022-08-02
55
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告牟取不当利益。A.自动回避制度B.隔离强制度C.事前回避制度D.分契经营制度
选项
A.自动回避制度
B.隔离强制度
C.事前回避制度
D.分契经营制度
答案
B
解析
《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定。该法规规定,证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1814570.html
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券,并处以违法所得()罚款。
证券产品选择的基本原则中,最基本的要求是()A.收益性原则 B.安全性
只有获得()执业资格,才能向客户提供证券投资顾问服务。A.证券交易 B
在MA的应用中,证券市场经常描述“死亡交叉”是指()。A.现在价位站稳在
以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是()A.休假 B.购新车
在开展新产品和开展新业务之前,应该对其中所含的()进行充分识别和评估。A
下列不属于证券产品选择目标的是()。A.取得收益 B.提高风险 C.
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法()。A
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理()。 Ⅰ.证券公司向客户提供证
证券投资顾问不得通过()作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 Ⅰ
随机试题
人们常说的道·琼斯指数通常是指道·琼斯工业平均指数。()A、正确B、错误A人们常说的道·琼斯指数通常是指道·琼斯工业平均指数。
Therearegreatimpedimentstothegeneraluseofastandardinpronunciatio
Peopleborninautumnlivelongerthanthoseborninspringandare【C1】___
TermsandCond
Thenewyearalwaysbringswithitaculturaltraditionofnewpossibilities
患者,男性,60岁,既往无便秘习惯,近1个月排便不畅,2天前腹痛、腹胀,停止排气
李老师对学生比较严格,但是受到学生的敬重,对李老师的做法认为正确吗?
驱虫谱最广的药物是A.南瓜子B.雷丸C.槟榔D.使君子E.川楝子
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
施工现场规则是( )考虑消防通道。A.应 B.必须 C.可以 D.可不
最新回复
(
0
)