首页
登录
从业资格
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。 Ⅰ.证券公司向客户提供证
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。 Ⅰ.证券公司向客户提供证
admin
2022-08-02
26
问题
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前,了解客户的身份.财产与收入状况.证券投资经验.投资需求与风险偏好Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求Ⅲ.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载.保存。IV.向客户提供适当的投资建议服务A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
A
解析
投资顾问业务的适当性管理要求有以下几个方面:(1)证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。(2)证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1824475.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,可转换公司债券自( )起6个月后方可转
受托管理人因涉嫌债券承销活动中违法违规正在接受证监会调查或出现中国证监会认定的其
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的
下列影响管理用财务报表中经营活动现金流量的因素的有( )。 Ⅰ经营活动 Ⅱ
根据《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》,下列说法不正确的是( )。A.
下列经济业务中,可能导致本期资产和所有者权益同时增加或减少的有( )。 Ⅰ实
2019年1月1日,因租赁期满,甲公司将一栋对外出租办公楼用于企业行政管理,并已
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有( )。
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )。 Ⅰ注册资本不低于人民币1
随机试题
China’sGrowthPosesOpportunityandRiskChinawelcom
______you’vegotachance,youmightaswellmakefulluseofit.A、NowthatB、
[originaltext]MynameisNickVujicic,anAustralianwhowasbomwithoutan
人体内毛细血管的特点包括A、数量多 B、通透性差 C、管内血流快 D、管壁
共用题干 第三篇WhoCameFirst,theChickenor
外耳流血和脑脊液耳漏表示颅底骨折的部位是A.前颅窝 B.前颅窝和中颅窝 C.
急性单纯性胆囊炎一般不采用下列哪种治疗措施A.输液 B.胆囊切除术 C.胃肠
各种运输方式内外部的各个方面的构成和联系,就是( )。 A.运输系统
以下哪种诊断不属于冠折A.牙齿挫入 B.釉质-牙本质折断 C.复杂冠折 D
根据我国《保险法》,人身保险的被保险人死亡后,保险金应作为被保险人遗产的情况有(
最新回复
(
0
)