首页
登录
从业资格
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。A
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。A
最全题库
2022-08-02
176
问题
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函
选项
A.责令改正
B.监管谈话
C.承担赔偿责任
D.出具警示函
答案
C
解析
从事证券服务业务的禁止性行为：（1）代理委托人从事证券投资；（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（5）法律、行政法规禁止的其他行为。有以上所列行为之一,绐投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1824489.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
证券公司公开发行的债券，在债券销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比
证券市场资信评级业务档案的保存期限不得少于（ ）年。A.3 B.5 C.1
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券自（ ）起6个月后方可转
下列关于公开发行公司债券公众投资者与合格投资者的说法，正确的是（ ）。A.公众
根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，内部信用增级方式包括（ ）。 Ⅰ第三
向资产支持证券投资机构支付信托财产收益的间隔期内，资金保管机构发现对信托财产收益
首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（ ）。 Ⅰ网上投资
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的
某上市公司发行时公布了盈利预测，结果盈利实际实现情况较预测大幅减少，投资者投资后
随机试题
Researchershaveestablishedthatwhenpeoplearementallyengaged,biochemi
[originaltext]Whenshefirstarrivedinthiscity,MissAllensharedaroomwit
Ifitwereonlynecessarytodecidewhethertoteachelementarysciencetoeve
Whatisthereasonthattoomuchteadrinkingmakespeoplehavetroublesleeping
StudentsofUnitedStateshistory,seeki
李某为国家公务员，其妻苏某下岗后利用自己婚前的个人积蓄开了家食品店，所获利润均用
广告的心理过程可概括为（ ）。A.形成良好的商品形象，产生对商品积极的评价，进
下列要素中，属于麦肯锡7S模型中“硬件”要素的是（ ）。A.人员 B.共同价
大型设备基础的封闭式施工方案是指( )。A.大型设备基础施工应将周围封闭 B
根据《铁路建设工程施工信用评价办法》，下列行为中，属于重大不良行为的有（）。
最新回复
(
0
)
