为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（　　）。 Ⅰ．内部控制

最全题库2022-08-02 48

问题为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（　　）。Ⅰ．内部控制Ⅱ．隔离墙Ⅲ．证券研究报告合规审查Ⅳ．证券分析师跨越隔离墙A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

答案 C

解析为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立：①合规审查机制；②隔离墙制度与跨越隔离墙制度；③静默期制度；④留痕及档案管理。

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发布证券研究报告业务

证券分析师

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