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(2016年真题)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,
(2016年真题)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,
练习题库
2022-08-02
33
问题
(2016年真题)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险
选项
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
答案
D
解析
反洗钱合规性风险管理措施主要包括:①建立风险导向的反洗钱防控体系.合理配置资源。②制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定.对有关客户的身份证明材料予以保存。③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。④严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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