首页
登录
从业资格
基金管理人合规部门的合规检查应当包括( )。 Ⅰ.公司是否独立运作 Ⅱ.公
基金管理人合规部门的合规检查应当包括( )。 Ⅰ.公司是否独立运作 Ⅱ.公
练习题库
2022-08-02
53
问题
基金管理人合规部门的合规检查应当包括( )。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.公司员工薪酬递延机制Ⅲ.重大关联交易的执行情况Ⅳ.公司员工的证券投资活动管理制度是否健全有效A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查包括:
(1)公司是否独立运作。
(2)公平交易制度建设及执行情况。
(3)重大关联交易的执行情况。
(4)公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
(5)基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。
(6)风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节;是否涵盖了对各类产品、业务的各类风险的管理;是否涵盖了基金运作及公司日常管理主要的业务风险,特别是投资风险、后台运营风险和信息技术系统风险等;是否建立了有效的子公司业务风险管理制度和母子公司业务防火墙制度、关联交易制度等,防范可能出现的风险传递、利益冲突和利益输送。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1763869.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
根据下图回答: 1999年至2003年广播电视行业六家上市公司主营收入图
根据下图回答: 1999年至2003年广播电视行业六家上市公司主营收入图
根据下表所提供的信息回答问题 监督检查企业数最多的两个产品项目的监督检查
根据下表所提供的信息回答问题 检查到的有不合格产品企业的个数是:A.2
中国商务部研究院信息咨询中心与北京信索信息咨询有限公司联合开展的《2005~20
中国商务部研究院信息咨询中心与北京信索信息咨询有限公司联合开展的《2005~20
中国商务部研究院信息咨询中心与北京信索信息咨询有限公司联合开展的《2005~20
甲公司的一分厂制造了10台机床,二分厂制造了8台。乙公司向甲公司购买6台机床
从2000年到2001,公司改进最明显的是()A.服务质量 B.信誉
该公司2000年接到有关票价的投诉意见的件数大约为()A.220 B.
随机试题
【B1】[br]【B2】A、runningfromB、jumpingoffC、steppingoffD、keepingfromC本句意为“即
某企业为了分析本厂生产的三种产品产量的变动情况,已计算出产量指数为110%,这一
下列不属于个人住房贷款的借款人合法有效的身份证件是()。A.驾驶证 B.军
祛风湿止痛兼可解表的药物是A、威灵仙 B、独活 C、蕲蛇 D、木瓜 E、
失代偿性呼吸性碱中毒时可出现A.血pH↑,PaCO不变,HCO代偿性↑ B.血
基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括()。A.提供基金投资顾问服务
新生儿对患者女,24岁。今晨产下一名女婴,护士应及时将新生儿房间湿度调节到A.3
老百姓对层出不穷的腐败现象深恶痛绝,而传统的举报方式效率低、缺乏监督而且不够畅通
Thesebookswereverydeartohimandhe
ABC会计师事务所首次接受委托,负责审计上市公司甲公司(从事厨房用具行业)202
最新回复
(
0
)