首页
登录
从业资格
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等
题库
2022-08-02
62
问题
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析D.以上都正确
选项
A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D.以上都正确
答案
B
解析
选项AC属于投资合规性风险的主要管理措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1760035.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
如果概念B所表达的对象均在概念A所表达的范围之内;概念A所表达的对象有些在概念B
T省2011年完成的固定资产投资(不含农户)为7221.64亿元,增长30.
2012年1-3月()。A.西部地区房地产开发投资增长速度低于全
下列关于我国2012年1-3月房地产开发投资的说法中不正确的是()。A
南京市农村劳动力文化程度构成中比例最高的是()。A.高中 B.大专及
2006年1-10月,表内西部省市区中,不同地区的固定资产投资差距最大达:A
2006年1-10月,四川、重庆两地的固定资产投资总额比上年同期增长了约百分
2005年1-10月,贵州省的固定资产投资额与甘肃省相比:A.较低 B.
2008年,全国民政事业基本建设完成投资总额为66.6亿元,施工项目为3906个
长江三角洲城市2002年主要经济指标一览表 按全社会固定资产投资总额由多
随机试题
HowPsychologyCanHelpthePlanetStayCool"I’mnotconvince
(1)It’s1a.m.,andI’minHongKongforthefirsttime,sittinginabarin
所谓网络安全漏洞是指()。A.用户的误操作引起的系统故障 B.网络节点的系
婴儿胃肠道结构和功能特点中以下正确的是A.婴儿肠管相对比成人短,不容易发生肠扭转
排球正面双手垫球在教学中应抓住三个关键环节,即垫击球的位置、( )和全身协调用
设f(x)与g(x)是定义在同一区间增函数,下列结论一定正确的是()。A.
“客观事实表明,育人只有在教书的基础上才能做到,教师对所讲授的内容讲的越是清楚深
留置权人与债务人对债务履行期间没有约定或者约定不明确的,留置权人应当给债务人(
某男性患者,37岁。不慎被锅炉房锅炉炸伤,被烧伤部位有面部、颈部、双手、双前臂
36岁,G5Pl,孕40周,今晨突然阴道大量流血2小时来急诊,不伴腹痛。检查血压
最新回复
(
0
)