2. 从业资格
  3. 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等

题库2022-08-02  58
问题 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析D.以上都正确
选项 A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D.以上都正确
答案 B
解析 选项AC属于投资合规性风险的主要管理措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1760035.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)