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从业资格
取得证券业从业资格的人员,如果属( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业
取得证券业从业资格的人员,如果属( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业
练习题库
2022-08-02
49
问题
取得证券业从业资格的人员,如果属( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A、未被机构聘用B、存在我国《证券法》第132条规定的情形C、被中国证监会认定为证券市场禁入者D、5年前曾受过轻微的刑事处罚
选项
A、未被机构聘用
B、存在我国《证券法》第132条规定的情形
C、被中国证监会认定为证券市场禁入者
D、5年前曾受过轻微的刑事处罚
答案
D
解析
取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书:①已被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在我国《证券法》第132条规定的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁人者,或者已过禁入期的;⑤品行端正,具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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金融市场基础知识题库证劵从业分类
金融市场基础知识
证劵从业
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