首页
登录
从业资格
国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责,有权采取的措施包括()。 I
国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责,有权采取的措施包括()。 I
资格题库
2022-08-02
42
问题
国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责,有权采取的措施包括()。I.对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查II.查间、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料III.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证IV.依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II、III
选项
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II
D.I、II、III
答案
D
解析
国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责,有权采取下列 措施:
(1)对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查。
(2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。
(3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料。
(4)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料。
(5)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、 登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存、扣押。
(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、 银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息,可以对有关文件和资料进行复制。对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以冻结或者查封,期限为6个月;因特殊原因需要延长的,每次延长期限不得超过3个月,冻结、查封期限最长不得超过2年。
(7)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过3个月;案情复杂的,可以延长3 个月。
(8)通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1735171.html
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证劵从业分类
金融市场基础知识
证劵从业
相关试题推荐
根据《公路工程质量监督规定》,建设单位对未经工程质量检测或者质量检测不合格的工程
安全生产监督管理部门和负有安全生产监督职责的有关部门逐级上报事故情况时,每级上报
安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门接到事故报告后,如果是特
企业投资公路建设项目的实施,应根据国家有关规定,进行征地拆迁等施工前准备工作,并
根据机械来源的不同,必须经过不同的检验和试验,一般检验的方法和步骤可分为()。A
关于混凝土搅拌设备的配置要求,下列说法错误的是()。A、根据工作量选择生产能力
控制物耗的管理,要实行量差控制,下列体现量差控制的措施有()。A、材料的统计工
对材料费成本的控制是公路施工企业成本控制的重点。下列措施不是对材料的“物价”控制
通过对材料量差的控制达到控制材料费成本,下列措施不是“物耗”管理的量差控制措施的
属于压缩关键工作持续时间的管理措施有()。A、增加工作面,组织更多的施工队伍
随机试题
ASouthKoreancitydesignedforthefuturetakesonalifeofitsown
TheAmericandefinitionofsuccessislargelyoneofacquiringwealthanda
劳动争议的(),是解决劳动争议的最终程序。A.判决 B.仲裁 C.调解
老年社会工作在个体层面的目的是()A.为老年人提供各种支持性服务 B.让老
【背景资料】某项目部针对一个施工项月编制网络计划图,图2是计划图的一部分:
最可能检出溶组织内阿米巴包囊的检测物是A.成形粪便 B.肠壁溃疡灶活检组织
关于物业共用部位、公用设施设备的经营,《物业管理条例》规定的内容包括()。A:原
男性,12岁,学生。1年来常出现写作业时铅笔跌落,伴呆坐不动10秒左右,脑电图显
关于建设工程施工招标标前会议的说法,正确的有()。A.招标人对问题的答复函件须
人民法院审理行政案件,不适用()。A.调解 B.开庭审理 C.公开审理
最新回复
(
0
)