2. 从业资格
  3. 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。

资格题库2022-08-02  134
问题 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（   ）。①.动态的净资本监控机制②.逐级问责制度③.隔离墙制度④.危机处理机制A.①②④B.②③C.①③D.①②③④
选项 A.①②④
B.②③
C.①③
D.①②③④
答案 D
解析 《证券公司内部控制指引》对证券公司建立规范、有效的内部控制制度、机制提出了以下方面的基本要求（包括但不限于）：①根据经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制，确保净资本符合有关监管指标的要求。②加强法人统一管理，建立具体、明确、合理的授权、检查和逐级问责制度，明确界定部门、分支机构的目标、职责和权限，确保其在授权范围内行使经营管理职能。③主要业务部门之间建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。④建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案。
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