首页
登录
从业资格
( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有
( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有
admin
2022-08-02
84
问题
( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A.信息报送与披露制度B.业务许可制度C.分类监管制度D.合规管理制度
选项
A.信息报送与披露制度
B.业务许可制度
C.分类监管制度
D.合规管理制度
答案
D
解析
合规管理制度是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1734246.html
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证劵从业分类
金融市场基础知识
证劵从业
相关试题推荐
施工单位应当在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案,对达到一定规
下列关于大体积混凝土的温控措施的说法,正确的是()。A、通过在混凝土内预埋的蛇
大体积混凝土温控中,减少混凝土发热量的措施有()。A、采用干硬性贫混凝土 B
保证混凝土密实的关键措施是()。A、振捣 B、平仓 C、运输 D、
工程设施建设影响行洪但尚可采取补救措施的,责令限期采取补救措施,可以处()的罚款
为了提高推土机的生产效率,可采取()措施。A、槽形开挖 B、下坡推土
土方填筑的坝面作业中,应对()等进行检查,并提出质量控制措施。A、土块大小
为了减小坝体的渗透压力,主要措施有()A、靠近上游坝面设置排水管幕 B、排水
电气设备保管环境条件应具备()等措施。A、防火 B、防潮 C、防风 D、防
与浇注料接触的隔热砌体表面,应采取()措施。A、保温 B、防水 C、固
随机试题
Publicimagereferstohowacompanyisviewedbyitscustomers,suppliers,
Notuntilitwascompletelydark______working.A、hadtheystoppedB、theystopped
A—profitmarginB—trademarkC—seaworthyexportpacking
WhenSakenaYacoobiwasachildinHerat,Afghanistan,shesawmanywomensu
进行爱国主义教育是运动训练过程中思想政治教育的方法之一()
在工程总概算中,应明确工程中有关职业健康安全和环境保护的措施费用包括()。A
患者,男,38岁。左颧面部疔疮,根深坚硬,形如钉丁状,红肿灼痛,伴发热、恶寒、头
下列各项中,不符合内部牵制的要求的是()。A、出纳人员管票据 B、出纳人员
我们在选购商品的时候,一般主要考虑两个方面的因素:价格因素和非价格因素。其中()
以下关于城市规划行政处罚的表述错误的是( )。A.行政处罚是以对违法行为人的惩
最新回复
(
0
)