按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应

练习题库2022-08-02 51

问题按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

选项 A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价
C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理
D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

答案 B

解析按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价，故选项B错误。

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按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应

金融市场基础知识

证劵从业

根据《防洪法》规定，有关县级以上人民政府防汛指挥机构可以宣布进入紧急防汛期的情况

根据《防洪法》规定，()属于重要江河、湖泊。A、长江、黄河、淮河、钱塘江 B、

根据《水法》规定，在水工程保护范围内，禁止从事影响水工程运行和危害水工程安全的(

建设项目可行性研究报告按照国家规定的基本建设程序报请批准时，应当附具有关水行政主

根据《水法》规定，流域规划可划分为()。A、区域规划 B、流域综合规划 C、

根据有关规定，为了防止在工程设施周边进行对工程设施安全有不良影响的其他活动，满足

根据《水法》规定，在国家确定的重要江河、湖泊上建设水工程，其工程()报请批准前，

国家对水工程实施保护。国家所有的水工程应当按照()的规定划定工程管理和保护范围。

根据《水法》规定，在河道滩地种植阻碍行洪的林木及高秆作物属于()。A、禁止性规

为适应建筑市场发展需要，有利于建设工程项目与施工管理，人事部办公厅对建造师资格考

[originaltext]TheCommerceDepartmentsaidsalesfellby11.3%toaseasona

已知矩阵A= 的两个特征值为λ1=1，λ2=3，则常数a和另一特征

引起沙门菌属食物中毒常见的病原菌是()A.猪霍乱、鼠伤寒、肠炎沙门菌

裕仁天皇在1945年8月15日发表的《终战诏书》中说到：“帝国之所以向美英两国宣

A.1％B.3％C.2％D.13％E.15％药材炒黄的要求是药屑、杂质不得超过

果实种子类饮片含药屑杂质应小于A:2%B:7%C:3%D:1%E:5%

不属于遗传性红细胞内在缺陷的是（）A.阵发性睡眠性血红蛋白尿症B.G-6-PD

在我国建立新的运价形成机制，需要解决的问题有（　　）。 A．明确运价形成的基

关于专门机关的组织体系及其在刑事诉讼中的职权，下列选项正确的是A.针对危害国家安

预后最差的肺癌是A、鳞形细胞癌 B、小细胞癌 C、腺癌 D、大细胞癌 E

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应

金融市场基础知识

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根据《防洪法》规定，有关县级以上人民政府防汛指挥机构可以宣布进入紧急防汛期的情况

根据《防洪法》规定，()属于重要江河、湖泊。A、长江、黄河、淮河、钱塘江 B、

根据《水法》规定，在水工程保护范围内，禁止从事影响水工程运行和危害水工程安全的(

建设项目可行性研究报告按照国家规定的基本建设程序报请批准时，应当附具有关水行政主

根据《水法》规定，流域规划可划分为()。A、区域规划 B、流域综合规划 C、

根据有关规定，为了防止在工程设施周边进行对工程设施安全有不良影响的其他活动，满足

根据《水法》规定，在国家确定的重要江河、湖泊上建设水工程，其工程()报请批准前，

国家对水工程实施保护。国家所有的水工程应当按照()的规定划定工程管理和保护范围。

根据《水法》规定，在河道滩地种植阻碍行洪的林木及高秆作物属于()。A、禁止性规

为适应建筑市场发展需要，有利于建设工程项目与施工管理，人事部办公厅对建造师资格考

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引起沙门菌属食物中毒常见的病原菌是()A.猪霍乱、鼠伤寒、肠炎沙门菌

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A.1％B.3％C.2％D.13％E.15％药材炒黄的要求是药屑、杂质不得超过

果实种子类饮片含药屑杂质应小于A:2%B:7%C:3%D:1%E:5%

不属于遗传性红细胞内在缺陷的是（）A.阵发性睡眠性血红蛋白尿症B.G-6-PD

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